הברוקרים הינם חברות אשר עיקר עיסוקן הוא עסקי ניירות ערך עבור אחרים.

ברוקר רשאי לעסוק גם בתחומי פעילות נוספים,  אם בעצמו ואם באמצעות חברות בנות.

באחריותה של מחלקת חברים ופיקוח הטיפול בנושאים הבאים:

1. רישוי חברי הבורסה:

• בקשות להתקבל כחברים בבורסה ("רישוי")
• בקשות של החברים לעסוק בפעילויות חדשות נוספות
• קבלת דיווחים על מינויים לתפקידים בכירים אצל חברי הבורסה והפצתם

 2. פיקוח על חברי הבורסה:

• פיקוח המחלקה על הבנקים מתמקד בנושאים הקשורים לתקינות ולהוגנות המסחר, ולהוגנות פעילותם של הבנקים מול לקוחותיהם, ככל שהדבר נוגע לפעילות בניירות ערך בבורסה בתל אביב.
• פיקוח המחלקה על הברוקרים – בנוסף לנושאים הקשורים לתקינות ולהוגנות המסחר, הפיקוח מתרכז גם ביציבותם, כלומר הדרישות להון עצמי, מגבלות על היקף האשראי שהם רשאים לתת ללקוחותיהם וכו'.