אתר הבורסה - תנאי הכשירות לחברות בבורסה

תנאי הכשירות לחברות בבורסה	בנק הרשום למסחר בבורסה	בנק שאינו רשום למסחר בבורסה	ברוקר הרשום למסחר בבורסה	ברוקר שאינו רשום למסחר בבורסה
מינימום מספר לקוחות	+	+	+	+
מינימום שווי כולל של תיקי ני"ע של לקוחות	+	+	+	+
קיום ביטוח נאות	+	+	+	+
חובת הודעה על מינוי או פרישה של מנהל מחלקת ני"ע	+	+	+	+
חובת הודעה בדבר הבעלים האמיתיים, ועל כל שינוי בהם		+		+
העברת שליטה ו/או העברת מניות טעונה אישור הדירקטוריון			דרישה רק בהעברת שליטה	+
בעלי השליטה בחבר, בעלי עניין בו ומנהליו הבכירים הם בעלי שם טוב			הדרישה מתייחסת לבעלי שליטה ולמנהלים בכירים	+
רוב הדירקטורים הינם תושבי ישראל ובעלי ידע בשוק ההון			+	+
מנכ"ל ומנהל מח' ני"ע הינם בעלי הכשרה וידע בשוק ההון	הדרישה מתייחסת למנהל מח' ני"ע		+	+
חובת הודעה לבורסה על מינוי או פרישה של מנהלים בכירים			+	+
דרישה למינימום הון עצמי, נכסים, נכסים נזילים והון חוזר חיובי			+	+
קיום מערכות מחשב ותקשורת וכח אדם מקצועי			+	+
מינימום ותק של שנתיים בתחום של יעוץ השקעות או ניהול תיקי השקעות			+	+
מינוי בקר אשראי והודעה על מינוי או פרישה			+	+
לדירקטוריון ימונה יו"ר, יהיו בו לפחות 3 דירקטורים, ולפחות אחד מהם יהיה דח"צ				+
חובת המצאת כתב התפטרות מנומק של דח"צ				+
חובת מינוי ועדת ביקורת בה לפחות דח"צ אחד				+
חובת מינוי מבקר פנים				+
חובת הודעה על כל שינוי בהרכב ועדת ביקורת, ועל מינוי או פרישה של מבקר פנים				+
חובת הודעה על מינוי או פרישה של רואה החשבון המבקר				+